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            私募基金保管人,私募基金需不需要设立托管人

            期货配资 2020-05-21 22:05:04 作者:期货配资

            基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全,按照资产管理和资产保管分开的原则运作基金,基金设有专门的基金托管人保管基金资产。基金托管人应为基金开设独立的基金资产帐户,负责款项收付、资金划拔、证券清算、分红派息等,所有这些,基金托管人都是按照基金管理人的指令行事,而基金管理人的指令也必须通过基金托管人来执行。在外国,对基金托管人的任职资格都有严格的规定,一般都要求由商zd业银行及信托投资公司等金融机构担任,并有严格的审批程序。

            《私募投资基金募集行为管理办法》第十三条    募集机构应当与监督机构签署账户监复督协议,明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转制安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。

            取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度,防百范利益冲突。

            本办法所称监督机构指中国度证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构。监督机构应当成为中国基金业协会的会员。

            私募基金管理人应当向中国基金业协会报送私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

            私募机构不同于公募,相关投资信息公众不得而知,且投资门槛较高、风险较大,私募是否存在强制托管也是投资者所关心的问题e799bee5baa6e79fa5e98193e78988e69d8331333363356630。私募基金是否必须托管?私募基金应当由基金托管人托管,基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。私募基金的托管银行需要有什么资质或要求吗?《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行,也就是托管人,应当具备下列条件:(1)净资产和风险控制指标符合有关规定(2)设有专门的基金托管部门(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数(4)有安全保管基金财产的条件(5)有安全高效的清算、交割系统(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。应该没有专门的牌照,一般做的比较大的银行也都能满足上面这些条件。私募基金信息披露时间:《管理办法》要求,私募基金相关信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括基金合同;招募说明书等宣传推介文件;基金销售协议中的主要权利义务条款(如有);基金的投资情况;基金的资产负债情况;基金的投资收益分配情况;基金承担的费用和业绩报酬安排;可能存在的利益冲突;涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。同时,《管理办法》对基金运作期间的信息披露作出了详细规定。根据新规,私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日内,向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的,应当持续在每月结束之日起5个工作日内,向投资者披露基金净值信息。此外,私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月内,向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况等信息。

            根据私募管理人管理办法规定百,私募管理人需要在基金度业协会登记申请管理人资格,之后才可以发行产品问,而且发行的产品必须在成立后答20个工作日内在协会上做产品备案。证券投内资类私募基金需要备案后才容能开出股东账户。

            1、本质不同

            基金托管人与基金管理人签订托管协议,并按照协议规定履行职责,同时收取一定的报酬。在托管协议下,基金管理人负责运作和管理基金,同时支付给基金托管人一定的报酬。

            2、主体不同

            基金管理人通常是基金公司和证券公司,例如天弘基金、广发基金、泰康资产、东兴证券等。基金托管人则通常是商业银行,例如中囯银行、工商银行、农业银行、交通银行等。

            3、职责不同

            基金托管人主要负责执行基金管理人的投资指令,并对基金管理人的投资运作进行监督管理。同时审核基金资产、保e799bee5baa6e997aee7ad94e59b9ee7ad9431333431353333存基金会记账册和记录、出具基金业绩报告等。基金管理人则是负责基金资产的投资管理,提供基金理财服务,计算和公告基金资产和单位净值,并向基金持有人支付基金投资收益。

            总的来说,基金管理人是基金管理部门,而基金托管人则是基金监督部门。

            扩展资料

            基金管理人的职责

            1. 按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产;

            2. 及时、足额的向基金持有人支付基金收益;

            3. 保存基金的会计账册、记录15年以上;

            4. 编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告;

            5. 计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值;

            6. 基金契约规定的其他职责。

            基金托管人的主要职责有:

            1.安全保管基金的全部资产;

            2.执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来;

            3.监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告;

            4.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格;

            5.保存基金的会计帐册、记录15年以上;

            6.出具基金业绩报告,提供基金托管情况,并向中国证监会和中国人民银行报告;

            7.基金章程或基金契约、托管协议规定的其他职责。

            参考资料来源:百度百科——基金管理人

            参考资料来源:百度百科——基金托管人1,基金管理人(基金管理公司),是指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据抄法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人在不同国家(地区)有不同的名称。例如,在英国称投资管理公司,在美国称基金管理公司,在日本多称投资信托公司,在我国台湾百称证券投资信托事业,但其职责都是基本一致的,即运用和管理基金资产。2,基金托管人,是基金资产的名义持有人或管理机构。为充分保度障基金投资者的权益,防止基金信托财产被挪作它用,各国的证券投资信托法规都规定:凡是基金都要设立基金托管机构,即基金托管人来对基金管理机构的投资操作进行监督和对 基金托管人基金资产进行保管。基金托管人又称基金保管人,是根据法律法规的要求知,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。基金托管道人是基金持有人权益的代表,通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。基金托管人与基金管理人签订托管协议。在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。基金管理人就是你把钱给人家的那个银行,托管人就是你选择的那个投资公司。一、本质方面的区别:基金托管人与基金管理人签订托管协议,在托管协议规定e69da5e6ba907a6431333363393761的范围内履行自己的职责,并收取一定的报酬。基金管理人则是负责基金的具体操作和日常管理的公司机构,遇基金托管人有着本质的差别。二、资格方面的区别:基金托管人的资格条件:1.设有专门的基金托管部2.实收资本不少于80亿元3.有足够的熟悉托管业务的专职人员4.具备安全保管基金全部资产的条件5.具备安全、高效的清算、交割能力。基金管理人的资格条件:1.具有一定数额的资本金,如《基金办法》中规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元2.与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立3.有完整的组织结构4.有足够的、合格的专业人才5.具有完备的风险控制制度和内部管理制度。三、职责方面的区别:基金托管人的主要职责有:1.安全保管基金的全部资产2.执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来3.监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告4.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格5.保存基金的会计帐册、记录15年以上6.出具基金业绩报告,提供基金托管情况,并向中国证监会和中国人民银行报告7.基金章程或基金契约、托管协议规定的其他职责。基金管理人的职责则是另外几个方面:1.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产2.及时、足额向基金持有人支付基金收益3.保存基金的会计帐册、记录15年以上4.编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告5.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值6.基金章程或基金契约规定的其他职责。

            原发布者:寒风似雪无悔(公司名称)档案管理制度第一章总则第一条为加强本公司档案管理工作,根据《中华人民共和国证券e68a847a686964616f31333433623831投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条档案是公司及各部门在各项工作中形成,具有参考利用价值、进行分类集中保管的文件材料。第二章归档范围第三条公司档案分为以下几种:(一)公司级证件(二)法人治理结构(三)公司文书档案(四)基金交易及基金清算(五)投资人信息(六)投资者适当性文件(七)合规风控档案(八)行政物业文档(九)信息系统(一十)合同类(一十一)会计档案(一十二)人事档案(一十三)声像档案第三章档案管理的组织和分工第四条财务部是负责公司档案管理工作的部门,职责是:(一十四)负责收集、整理、保管和统计公司的档案资料;(一十五)督促指导公司各部门和有关人员把应归档的文件材料正确归档,检查其落实情况;(一十六)办理档案的借阅,做好档案利用服务工作和日常管理工作;(一十七)公司应该妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记彔集其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于20年;(一十八)应定期进行档案的鉴定,对已超过保管期限的档案,提出存毁意见;(一十九)各部门要配备兼职档案(文书)管理员,负责部门档案材料的收集、整理和保管,按规定时间及时向档案室秱交归档;(二十)公司财务会计档案和 以上便是小编给大家带来的关于"私募基金保管人,私募基金需不需要设立托管人"的讲解,希望能帮助到大家,更多股票配资相关知识,敬请关注卢姥爷配资网!
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